原始标题：“公开股票建议，承诺的回报...许多第三方投资顾问受到惩罚” 最近，许多第三方咨询公司被指控犯有第三方。 中国证券的记者发现，违反投资咨询公司的行为主要包括：个人公共投资顾问审查并推荐个人股票；误导营销，承诺或保证投资回报；未注册为安全投资顾问的个人为客户提供投资建议；投资和不足的建议基础不足以向客户解释投资建议来源。一些第三方投资顾问被命令纠正该问题，并将新客户的评级暂停3个月。 当地安全法规说，非法投资咨询公司应在这里非常重要，采取有效措施积极纠正，加强内部控制并提高合规性水平。 客户的不规则行为 4月11日，北京证券监管局发布了命令Hexun信息技术有限公司纠正其法规步骤的决定。 调查后，发现Hexun信息技术有限公司有以下违规行为：首先，它未能有效地管理从业者的专业实践；其次，在安全和客户需求方面的投资咨询业务的发展不是标准，并且存在误导性的营销，承诺或投资回报；第三，它无法有效执行客户的风险评估；第四，它在向客户提供投资咨询服务时不会告知客户名称和注册守则；第五，这是对合规性和不完美的内部控制的依从性不足，并且没有通过自我媒体P来对实践业务发展有效的管理latforms。 北京证券监管局认为，上述情况违反了第3、8、11号，第1条，第1款和第12条，第2款，第2款和“证券投资咨询业务的临时规定（2020年10月更改）的第24条”。根据“证券投资咨询业务的临时规定（2020年10月更改）”的第32条，它决定命令纠正情况。 北京证券监管局说：“贵公司应非常重视它，仔细纠正上述问题，加强内部控制权，并有效地提高了从收到此决定之日起60天的遵守水平。我们的局将继续关注您公司的矫正状况。” 返回投资回报 3月27日，荷兰证券监管局发布了命令湖南证券投资咨询的决定CO，LTD纠正行政管理行政措施。 调查后，发现Hunan Aiying Securities Investment Consulting Co，Ltd存在以下问题：审查不足和内部管理；虚假，错误和误导性的营销和宣传，并承诺投资回报；一些未注册为中国证券协会安全投资顾问的人员提供了客户的投资建议；披露信息和风险警告是不够的。 匈牙利证券监管局认为，上述行为违反了管理证券和期货投资咨询的临时措施第12、19和24条的相关规定，以及第3、7、8、19和24条的临时措施，用于证券投资咨询管理，临时投资管理，证券投资的管理。根据临时条约的第32条Securities Investment Advisor业务中的ONS决定针对被纠正的公司行政行政步骤采取行动。 “您的公司应非常重视它，仔细纠正上述问题，加强内部控制，提高合规性运营水平，并在收到此决定之日起一个月内向我们的局提交书面更正报告。我们的局将继续关注您公司的校正状况。” 公共的个人投资顾问正在分析并推荐个人股票 3月21日，北京证券监管局局发布了一项决定，决定订购Dingxin Huijin（Beijing）Investment Management Co，Ltd，以纠正行政行政步骤。 调查后，公司有sumunext问题：首先，合规性管理机制听起来不听。第二，s精华的笔记不完整；第三，一些公共安全投资顾问已经审查并推荐个人股票；第四，一些从事业务咨询安全投资的客户服务人员未在中国证券协会注册。上述行为违反了“证券投资咨询业务的临时规定”第9条，第27条和第31条的规定（中国证券监管委员会广告编号和商业机构的资助”（中国证券监管委员会命令，第195号，摘自”，从“ 根据临时规定和政府步骤第51条的第32条，北京证券监管局决定生产基础管理和管理层，以避免公司纠正局势。公司应非常重视它，采取有效的步骤以积极纠正，加强内部控制并提高遵守情况。公司必须提交WRITTEN更正报告在收到此决定之日起30天内向北京证券监管局提供了更正。 合适的投资者的无效管理 3月4日，北京证券监管局决定命令北京智富金史咨询公司有限公司纠正局势，并暂停了三个月的行政行政步骤。 调查后，公司存在以下问题：首先，合规管理和内部控制并不完美；其次，适当投资者的管理是无效的；第三，没有作为中国证券协会担任安全投资顾问的员工向客户提供了投资顾问；第四，误导性的宣传并承诺返回；第五，投资建议的依据不足，投资建议的来源未向客户解释；十六岁，处理投诉的机制听起来不听。 北京证券监管BUreau认为，上述行为违反了第3、7、8、16、18、22和24条“证券投资咨询业务的临时规定”和“证券和期货投资者适当性的规定”第18条的规定”。 根据“证券投资咨询业务的临时规定”和“安全和期货投资者管理法规”的第32条，北京证券监管局决定采取行政管理措施，以命令公司纠正局势并在三个月内暂停新客户的情况。 北京证券监管局表示，公司应采取有效的措施来纠正上述问题，校正报告应在更正期间提交一个月 - 遍及校正。该公司的总部和分支机构不允许在暂停期间为新客户签订合同，老客户是在服务期间不允许续签合同，因此不允许他们开展一个不知道“投资者教育”和其他方式的投资咨询行业。在新客户停职过期后，公司必须在北京证券局报告更正情况和。北京证券监管局将根据更正情况来规范接受。在接收到完成之前，不会添加任何新客户。 金融的官方帐户 24小时广播滚动滚动最新的财务和视频信息，并扫描QR码以供更多粉丝遵循（Sinafinance）